第四章 专利检索和分析

关于专利还有很多事情可以讲，比如企业专利战略应该如何进行，向外国申请专利还需要哪些手续和文件，世界主要国家专利授权的条件和费用，企业经营实践中如何规避侵权，如何制止和惩罚竞争对手的侵权，专利侵权处理和诉讼中证据的搜集，专利复审和无效程序中证据的搜集和反驳。这些内容太多了，有点心有余而力不足了，让我讲我能讲，但是写出来就难了。

我决定最后只讲讲专利检索和分析，因为专利检索和分析是技术研发和专利申请的基础，也是规避侵权和制止侵权的基础，也是专利代理人撰写申请文件，代为处理复审无效侵权诉讼的基础，还是专利审查员审查专利是否授权的基础。这一串的基础，大家就应该知道专利的检索和分析是多么重要的事情。

可惜，在企业层面上，恐怕没几个公司懂得什么是专利检索，甚至根本就不知道世界上还存在专利检索这一回事。就是因为在工作实践中发现中国人民对专利实在是太不了解了，所以我才写了这篇长文。

国外专利的检索与中国专利的检索大同小异，只是语言不同，检索方法全都差不多。懂得中国专利检索后，只要英语水平够高，检索欧美专利不成问题。至于其他非英语国家比如日韩德法之类的，不懂日韩德法外语没法检索，但是有办法能很容易克服这个问题，中国的审查员实际上都是靠这个办法检索非英语国家的专利的，否则到哪里去找那么多既懂各国鸟语，又懂技术的人才。这个办法在4.3小节讲。

4.1中国专利的检索

读过研究生的人对技术文献的检索一般都轻车熟路，搞科研的第一要务就是先搞清楚什么事情是别人还没有搞过的，然后才能开始动手。如果不管三七二十一，想到什么就做什么，花费几年时间研究出来的东西，别人十年前就申请专利了，岂不是气得跳楼。道理人人都懂，但是怎么检索，没几个人知道。

在中国国家知识产权局网站可以检索和查看所有中国专利的全文。但事先需要先装一个tif浏览插件，说明书浏览器下载，链接地址是

http://www.sipo.gov.cn/download/setup.rar

4.1.1检索入口

检索入口就是被检索的特征。比如专利具有主题名称、专利号码、申请人、申请人地址、分类号、代理机构、代理人，这些特征就是专利检索的入口。

以中国专利检索为例，界面如图4-1-1，总计3个多选框，16个输入框。

发明专利 实用新型专利 外观设计专利

1申请( 专利 )号： 2名 称：

3摘 要： 4申 请 日：

5公开( 公告 )日： 6公开( 公告 )号：

7分 类 号： 8主 分 类 号：

9申请(专利权)人： 10发明( 设计 )人：

11地 址： 12国 际 公 布：

13颁 证 日： 14专利 代理 机构：

15代 理 人： 16优 先 权

3个多选框代表三种专利类型，不用多说。作为一种技术方案的专利，检索发明和实用新型就足够了，不用检索外观设计。作为一种美感设计的产品，检索外观设计专利就行了。在三个多选框都不打勾的情况下，就表示三种专利全都要检索。

除此之外将16个检索入口分成四类。

第一类 技术类

包括名称、摘要、分类号、主分类号。

技术类的检索入口，名称和摘要常常用来进行初步检索，根据初步检索结果获知该项技术具有哪些分类号，然后用分类号进行详细的检索，这样的步骤可以最大程度地避免漏检。

假如某个橡胶制品公司打算进入国内的安全套市场的话，首先它必须知道现有的安全套有哪些技术已经被申请专利了。主要通过技术类的检索入口进行检索。

（1）名称

名称就是专利的名称，一般情况下名称会体现该项专利申请的主要技术内容，例如避孕套这个名字肯定是避孕用的。

避孕套又叫做安全套，因此以名称查询的时候，应该既要检索避孕套，又要检索安全套，如图4-1-1。以主题名称进行检索，最重要的问题是尽可能进行同义词替换。同一种物品有多种不同的方法，避孕套还可能被写成避孕装置、避孕器材、避孕泡、性用品。在机械领域常见的弹簧，还会被写成压簧、扭簧、弹性部件、弹性装置。

以主题名称进行检索，最重要的一点是获取尽可能多的同义词，这可以通过先进行初步检索，从初步检索的结果里面找更多的同义词。

图4-1-1

（2）摘要

有时候要查询特定的技术手段时，直接查询名称可能会检索到太多的通用技术，难以找到特定技术。例如检索避孕套或安全套三个字，得到发明专利 (134 )条 实用新型专利 (409)条 外观设计专利 (171)条。也许检索结果太多，看不过来。

避孕套的设计形式，有的是竖螺纹，有的是横螺纹，有的是斜螺纹，该公司的现有设备适合生产斜螺纹的避孕套，因此可以通过摘要这样检索，如图4-1-2所示。

检索结果只有一条实用新型专利，如图4-1-3所示。

图4-1-2

 

图4-1-3

（3）分类号和主分类号

国际上将全部技术内容分成了8大类，然后逐步细分，将全部发明和实用新型专利都分到了具体的小类中，这叫做国际专利分类号，即IPC（International Patent Classification）。专利局收到专利申请后，审查员会把每一份专利都标上一个或几个分类号，其中最前面的就是主分类号。

分类号代表了技术方案，例如以图4-1-3检索到的实用新型专利为例，其分类号为A61F6/04，在国际专利分类号里代表“A61F6/04　阴茎套、鞘膜或类似物”。但并不是所有的避孕套全都是分类在A61F6/04里面的，例如89103308.4《 女用避孕套 》，分类号是A61F6/06

当通过名称或者摘要检索到避孕套的分类号为A61F6/04、A61F6/06，或者还有其他分类号之后，就可以再用分类号进行一次检索，就可以找到在名称或者摘要里面没有体现“避孕套”或“安全套”的专利，例如“预防性用品”。

用A61F6/04检索到发明专利 (145 )条 实用新型专利 (410)条

用A61F6/06检索到发明专利 (48 )条 实用新型专利 (56)条

由于有的专利同时具有两个分类号，所以用这两个分类号检索得到的结果有些会是重复的。但仅从A61F6/04检索到的结果就比采用名称为“避孕套 or 安全套”检索到的发明和实用新型多，可见用分类号检索的好处就是检索更为全面和彻底，不容易出现漏网之鱼。

国际专利分类号IPC仅适用于发明和实用新型专利。而外观设计专利有自己独立的一套分类系统。

检索并不是可以一次性完成的工作，必须反复采用不同的检索入口，而且用不同检索词多次试探。技术类的检索是最常用的检索，最重要的检索，申请专利前进行检索多半都是技术类检索。

第二类 号码类

包括申请（专利）号、公开（公告）号、国际公布、优先权。

号码类检索都是已知某项专利的号码，要获知该项专利的全文的情况下才会去检索，因此它的应用就很少了。比如被起诉侵权，你就必须先去看看起诉你的人的专利的内容到底是什么。

（1）申请（专利）号

就是专利号码。在没有授权的时候叫做申请号，在授权之后叫做专利号，都是同一个号码，授权前后不会改变。

（2）公开（公告）号

发明专利在受理之后就会公开，公开的时候给该项专利一个公开号，通过这个公开号也能检索到该项专利。发明专利在授权之后要进行授权公告，此时再给一个公开号，因为授权时候的专利内容与公开时候的专利内容很可能是不大一样的，所以授权时候的发明专利文本具有另外一个公开号。

因此可知，对于授权的发明专利，具有一个专利号，两个公开号，两个公开号对应不同的专利文本，内容略有差异。对于不授权的发明专利，只有一个专利号，一个公开号。

对于实用新型和外观设计专利，只有一个公开号，只在授权的时候公开。

（3）国际公布

只有PCT国际专利申请才有这个项目，国内专利不存在这个检索入口。

可在此输入，PCT申请的受理国、PCT公开号和公开日期。

（4）优先权

就是作为优先权的专利号，可以检索到所有以该项专利为优先权的专利。

第三类 日期类

包括申请日、公开（公告）日、颁证日

申请日就是专利申请的提交日，公开（公告）日就是该项专利申请公开的日期，颁证日就是专利授权日期。

第四类 人物类

包括申请（专利权）人、发明（设计）人、地址、专利代理机构、代理人

专利还没有授权时候叫做申请人，专利授权之后叫做专利权人。申请人或专利权人可以是单位名义。

发明和实用新型的创造者叫做发明人，外观设计的创造者叫做设计人。发明（设计）人必须是自然人。

地址就是申请（专利权）人的联系地址。

专利代理机构和代理人，就是专利代理机构和代理人。想检索某个专利代理机构代理过的专利，就在这里输入。