李银惠专利战略网

 

 

2010年4月26日，爱国者电子科技有限公司向北京第一中级人民法院和西安市中级人民法院提交诉状，将中国惠普有限公司和东芝 (中国)有限公司及两者的生产商和经销商告上法庭，要求后者立即停止对爱国者USBPLUS数据传输SATA的连接器专利的侵权行为。

外行看热闹，内行看门道，从电视上得知这一消息之后，我立刻就有了研究的兴趣，打算好好研究研究爱国者用来起诉的专利。从各大网站获得的不同内容的新闻让我觉得这是一个普及专利知识的极佳样本，所以从各个新闻的字里行间找到一些蛛丝马迹，以此为线索介绍专利的基本知识，这是非常有意思的事情。

 

每日经济新闻网络版说“据谢灿豪介绍，USBPLUS接口技术包含了8项专利，其中有2项发明专利和6项实用新型专利。 2006年4月17日，爱国者向国家知识产权局申请了其USBPLUS数据传输SATA连接器专利，并于今年2月3日获得该专利权授权。”

从申请日期到授权日期间隔超过3年，这必定是发明专利。理论上说，在国家知识产权局网站，或者其他免费专利搜索引擎中，根据类型为“发明”，申请人为“爱国者”，申请日为“20100417”，可以找到涉诉的发明专利。

实际上，检索结果是两篇正处于审查状态，并没有授权的发明专利。其申请日是 2006年4月17日，但申请号却是200910210705.5和200910210706.X。明显是2009年申请的专利，为何申请日是 2006年4月17日？

200910210705.5 “SATA连接器”，未授权，分案申请

200910210706.X “SATA连接器”，未授权，分案申请

200610079222.2 “SATA连接器”，爱国者提出诉讼的专利基础，已授权

（一）分案申请

由此提出第一个概念，什么是分案申请。

两篇正在处于审查状态的发明专利，正是 2006年4月17日提交， 2010年2月3日授权的发明专利的分案申请。

分案申请指的是，当申请人提交的一项专利申请（在先申请），里面有多种互相不关联的技术方案的情况下，申请人可以在该项在先申请授权之前，以里面记载的其他技术方案作为保护内容重新申请专利，好处是可以保留在先申请的申请日。

这涉及到两个概念。

第一，专利的审查是以申请日之前的技术为准，因此申请日越是在先，越容易获得审查通过。所以，保留在先申请的申请日，无疑对申请人是很有利的。

第二，一项专利只能保护一个相关联的技术方案。当在先申请具有多种互不关联的技术方案的情况下，只能保护其中一种技术方案。对于申请人来说，为了多种技术方案都能受到保护，必须提交分案申请。

原则上讲，申请人当然希望在一件专利里面保护所有的技术方案，这样能够花一份钱补五样，比黄金搭档也差不了多少。但专利局也不是傻子，在一件专利里面保护多项不关联的技术方案，相当于专利局收一份钱却要干五份工，当然不合算。因此要求申请人要把不关联的技术方案另外提出申请，但可以保留在先申请的申请日。

实际上，分案申请是一种申请专利的策略，并不是仅仅为了能让更多的技术方案获得专利保护。分案申请常常出现于在某项技术方向上具有多个不同的设计方案，但又不清楚是否要为所有的技术都申请专利的情况。所以，先提交一份专利，然后根据市场的考察结果决定是否有申请专利的价值，最终可以于在先专利申请授权之前考虑是否提出分案申请，这样一般都可以多出来三年的时间考察是否提出分案申请。

例如，爱国者的两份在后的专利分案申请，其在先申请是 2006年4月17日，但提出分案的时候是2009年，因此申请号为2009开头，但申请日却保留为 2006年4月17日。

（二）申请人的名义

爱国者提出专利诉讼的专利基础是一项发明专利，其申请日是 2006年4月17日，但以“爱国者”为申请人，却检索不到这篇专利。原因是，提出发明专利申请时，申请人是“北京华旗资讯数码科技有限公司”，授权之后申请人改为“北京爱国者存储科技有限责任公司”。

申请人的变化，也是一种专利申请策略。

以谁来作为申请专利的主体，国际上知名的大公司是各有策略的。例如IBM的所有专利都以总公司的名义申请专利，即便是在中国的研发中心开发的技术，也是以IBM总公司的名义在中国申请专利。但另有一些跨国企业，喜欢以自己的子公司的名义申请专利，例如宝洁，导致不知底细的竞争对手检索宝洁的专利常常会有所遗漏，不知道宝洁在开发什么样的专利技术。

华旗资讯是爱国者的母公司，该项发明专利就是以母公司的名义申请专利，然后又将申请权转让给子公司爱国者存储科技。

这种转让华旗资讯和爱国者是怎样考虑的，不得而知，但是从市场经济的角度考虑，爱国者意图在几年之内上市，具有优质的知识产权资产对于增加爱国者的股票发行价无疑是具有重大意义的。原本只需要900元申请费的发明专利，在上市的过程中可能被资产评估事务所评估为价值9000万，这种空手套白狼的本事就是知识产权这种无形资产的价值。

爱国者的母公司华旗资讯掌握专利权可能很难在资产市场实现增值，将专利权转让给意图上市的爱国者之后，专利权就可能实现火箭式的增值。

（三）专利的主题名称

新闻上说，爱国者提出诉讼的专利包括2项发明和6项实用新型，除了上述检索到的3件发明专利以外，其他6件实用新型可能是：

200920105173.4“一种双界面的eSATA存储装置”

200920107406.4“双界面存储装置”

200920107407.9“多功能存储装置”

200920107554.6“USB界面的读卡装置”

200920107557.X“一种电连接器的插头和带有该连接器插头的移动存储装置”

200920107686.9“一种卡式存储装置”

这些实用新型专利的授权时间都在2010年3月和4月。

列位看官可能要问了，新闻中说“要求后者立即停止对爱国者USB PLUS数据传输SATA的连接器专利的侵权行为”，但是发明专利的名称全都是“SATA连接器”，根本就没提到什么USB PLUS，实用新型专利的名称都是些“存储装置”，也没有涉及到USB PLUS什么事情，这些专利跟什么USB有何关系？

这就涉及到专利的主题名称到底代表了什么。

实际上，专利的主题名称并不能代表专利的技术方案，一项专利的内容到底是什么，是要看专利说明书的全文之后才能确定的。

一个经典的案例是，爱普生为自己的打印机墨盒申请了一项专利，但是主题名称却是“一种液体容器”，而且全篇没有任何字样提及“打印机”。

这是为什么呢？这就是为了尽可能地让竞争对手看不到这篇专利。因为专利要想获得授权就必须将自己的全部技术内容公开，一方面是为了促进科学技术的进步，让全世界所有人都可以在该项技术的基础上继续进行研发工作，另一方面也是为了只有让全世界所有人知道你的保护范围，才能让别人自觉地不侵入你的专利保护范围。但对于申请人来说，当然希望即便自己申请了专利，也要让竞争对手不知道自己的专利内容是什么。于是，为了达到这样的目的，那些跨国大公司施展了各种各样的小伎俩，充分展现了人类的创造力。

上面说的，宝洁公司有几十个各种各样的子公司，它的专利常常混淆在数不清的子公司的名字下面，不了解宝洁公司的子公司名单的人，不可能把宝洁公司的专利检索全面。IBM还曾经用过这种策略，故意把自己的企业名称写错一两个字母，结果是其他人按照IBM的公司名称检索专利的时候，肯定就检索不到该项专利。爱普生的做法更是绝顶聪明，把一篇墨盒的专利写的出神入化，都看不出来它是做什么用的。

（四）专利的保护地域和PCT专利

“据 《每日经济新闻》记者了解，爱国者电子最初专利主体曾在国内完成了申请，同时在申报之后，爱国者电子随后完成了PCT(PatentCooperationTreaty，专利合作条约)的国际申请流程，借此将相关专利保护权益扩大到世界范围。”

21世纪经济报道提及，“此案所涉及专利在中国申请，但它们在《专利合作条约》（Patent Co-operation treaty）成员国均具有法律效力。我们希望自己的技术专利得到知识产权保护，收到专利费”。”

这段话需要为不熟悉专利制度的人做个详细解读，“爱国者在国内完成专利申请，随后完成PCT国际申请流程”，与此次专利诉讼有何关系？中国的专利是否能在世界范围内获得保护？爱国者的专利是否在专利合作条约成员国都具有法律效力？

答案很明显，在中国申请、在中国授权的专利，只能在中国受到保护。反过来说，在中国起诉惠普和松下，只能针对惠普和松下在中国的侵权行为，而不能到美国或者日本去起诉。要想在美国和日本起诉惠普和松下，必须就相同技术内容获得美国和日本的专利权。

PCT是个什么东西？完成PCT国际申请流程就能将专利权扩大到世界范围吗？不是。

地球上不存在一种世界范围的专利，PCT归根结底仅仅是一种专利申请流程，PCT翻译成中文的意思是专利合作条约，归根结底是一种国际条约。只要向参加了这个国际公约的国家的专利局提交专利申请，就相当于直接向其他国家申请专利，于是就不需要申请人向每个国家的专利局单独提交专利申请了。

用爱国者的例子来说，爱国者向美国和日本申请专利的时候，不需要向美国和日本的专利局提交专利申请，只需要向中国专利局提交PCT专利申请，并说明该项专利申请要向美国和日本申请专利，于是中国专利局会自动将该项专利申请转给美国和日本的专利局。但最终爱国者的专利能否在美国和日本授权，那要看美国和日本的专利局的审查结果。

由此可知，爱国者完成了PCT国际申请流程，并不代表就能够获得世界专利，也不代表能够在世界范围内获得保护。完成了PCT仅仅是完成了申请手续，至于能否授权，那要看具体各个国家的专利局的审查结果。

因此，爱国者的专利并不是在专利合作条约的所有成员国都具有法律效力，只有爱国者向每个国家都指定申请，并每个国家都单独批准之后，爱国者才会在所有成员国具有专利权。

(五)专利全文的下载

除了专利代理人以外，一些技术人员恐怕对爱国者的这几项专利的技术内容更感兴趣，可能会很想知道如何下载吧。标准的途径是在国家知识产权局网站：http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zljs/，然后输入一定的关键词，比如申请人为爱国者，申请日为20060417。

在专利局的网站上是可以下载到全部中国专利的全文内容的，不需要花费一分钱，任何能上网的电脑都可以看到中国专利全文。如果是第一次到国家知识产权局网站看专利文献，需要下载插件，在上述网址的右侧有“说明书浏览器下载”的链接。

专利局网站的所有专利说明书都是以tif图片文件存在的，每次只能下载一页。如果你不嫌麻烦的话，可以直接一页一页的下载。

如果要省事一点的话，到soopat网站免费下载pdf格式的专利全文，网址是：http://www.soopat.com/Home/Advanced 。这个网站因为功能很好，又是免费，所以常常人满为患。如果你用的时候登录不上去，不要怪我忽悠你，实在是网络问题，非我之错。